编者按：近期，辖区发生一起不法人员伪造他人身份开户并通过 对敲交易盗取他人银行账户资金的新型案件。为提升辖区期货经营机 构风险防范意识，保护投资者合法权益，促进辖区期货市场健康发展，现将有关情况通报并要求如下： 

     一、案情概述 

     2013 年 3月 21 日，辖区某期货营业部业务员通过网络结识一名自称“姚某”的男子要求开立期货账户。随后，该业务员依约在某咖 啡馆与其碰头，核对其身份证信息，留存其影像资料及结算银行账户 信息及开通银期转账业务的书面委托书，与其签订《期货经纪合同》。 当日，该营业部为“姚某”开立期货账户，并代为申请开通银期转账业务。 

     2013年3月29日下午，上海期货交易所通知该营业部其客户“姚某”账户交易异常，该营业部再与“姚某”联系时，其预留手机已处 于关机状态。与此同时，另一“姚某”致电该营业部，诉称其银行账 户数万资金被莫名转入该营业部银行账户。 

     经调查核实，“姚某”开立期货账户使用的身份证和银行卡均系 伪造。3月29 日 14 时许，假“姚某”通过银期转账系统，将真“姚 某”银行账户9万余元全部转入其冒名开立的期货账户，并在极短时 间内通过对敲交易转移并迅速提现。 

     二、案情剖析 

     这是一起通过伪造他人身份开户及借助对敲交易方式盗取受害 人银行账户资金的新型高智商案件。嫌疑人非法获取他人身份与银行 账户信息，熟知期货市场实名制审核和银期直通车业务之漏洞，通过 对敲交易远期不活跃合约成功盗取他人银行账户资金。实名制审核系 期货经营机构的法定义务，实名制审核瑕疵与受害人的损失是否具有 因果关系，需由司法机关认定。但毋庸质疑，期货经营机构面临一定的诉讼风险。 

     三、监管要求 

     辖区各家期货经营机构应高度重视开户环节合规，严格履行实名 制审核和风险揭示等法定义务，有效规避相关法律风险，切实维护投 资者合法权益；同时，审慎评估银期直通车业务之风险，建立与之相 适应的内部控制制度和风险管理机制，在实名制实质性审核之前，建 议审慎开展该项业务，防范类似风险，共同促进辖区期货市场健康发展。