上海通联期货经纪有限公司
开 户 制 度
第一章 总则
第一条 为认真贯彻《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》（证监期货字[2007]257号），切实落实期货公司开户环节的实名制，规范期货合同开户程序和流程，提高期货交易风险意识，特制定本制度。
第二章 开户需具备的条件及所需资料
第二条 不存在以下情形的人员方具备期货开户条件：
1、无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；
2、期货监管部门、期货交易所的工作人员；
3、本公司职工及其配偶、直系亲属；
4、期货市场禁止进入者；
5、事业单位和国家机关；
6、未能提供法定代表人签署的批准文件的企业；
7、单位委托开户未能提供委托授权文件的；
8、中国证监会规定的其他情况。
第三条 客户委托公司代理期货交易，必须办理开户手续。客户开户在签署合同时，自然人必须经由客户本人、法人必须经由法人本人或授权委托人亲自签署。
第四条 客户必须以真实身份办理开户手续。个人客户开户时必须持有效身份证，单位客户开户时应当出具法定代表人签署的授权文件。公司接受客户开户申请时，开户专员必须向客户说明《期货交易风险说明书》、《客户须知》和《期货经纪合同》主要条款的含义，向客户提示其权利和义务，同时请客户填写《风险评估调查表》。
第五条 自然人客户开户时，应该提供和签署以下材料：
1、签署《期货交易风险说明书》及《客户须知》；
2、签署《期货经纪合同》；提供客户本人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人的身份证原件并由期货公司扫描、复印该客户身份证件正反面。客户本人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人亲自签名的签名留样和预留印鉴。
3、办理银期转帐的客户，客户本人持结算账户银行卡和银期转
帐协议去银行办理。
第六条 单位客户开户时，应该提供和签署以下材料：
1、提供《企业营业执照》、税务登记证、组织机构代码证，由期货公司扫描并复印该证件，在以上复印件上加盖开户公司公章；国有企业上级部门同意进行期货交易及股份企业董事会决议证明原件等。
2、提供法定代表人签署的授权文件原件；
3、提供法定代表人、开户授权人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人的身份证原件并由期货公司扫描、复印以上身份证正反面，必须在复印件上加盖开户公司公章；
4、签署《期货交易风险说明书》及《客户须知》；
5、签署《期货经纪合同》；
第三章 合同签署流程
第七条 客户开户由经公司授权的客户开户专员负责办理。开户专员必须向客户揭示《期货交易风险》和《客户须知》，向客户灌输正确的期货交易理念。客户的签约与授权，开户专员必须当面见证并与之签约，同时对客户签约进行影像，必须是客户签字盖章在先，公司审核签字盖章在后。开户专员负责审核期货交易合同书及相关文件填写情况，确保所有内容填写齐全、正确。任何项目不得遗留，填写必须用钢笔或签字笔，涂改无效。
第八条 在签署完合同文件及附件后由开户专员办理合同流转。交易部经理在收到客户指令下达人印签卡并与合同文本预留印签卡核对无误后签字；财务部经理在审核客户资金调拨人印签卡与合同文本预留印签卡一致，并对客户提交的银行结算账户进行登记备案后后签字；电脑部经理在看到客户已签署完期货交易自助委托协议书后签字；公司总经理在各部签署完意见后与客户签署合同文本。公司副总经理根据签署完备的流转表在合同文本上加盖公司合同专用章。
第九条 开户专员将已签署完毕的合同一份交给客户，一份交结算员，由结算员在公司的结算系统上输入客户资料及相关的信息（如基础保证金比例，手续费等），并为客户申请交易编码，通知客户网上交易的用户名及初始密码。客服部非开户专员为客户讲解软件下载方法，指导客户登陆保证金监控中心查询结算单。
第十条 结算员在会员服务系统中录入投资者开户资料后，投资者编码由会员服务系统自动生成，经交易所确认后方可使用。投资者编码由十位数字组成，一个投资者在交易所内只能有一个投资者编码，但可以在不同的会员处开户。
第十一条 投资者提供虚假开户资料开户的，经纪公司限令客户平仓并撤销该账户，平仓后取消该投资者交易编码。
第十二条 客户与公司的委托关系解除、终止时，应当办理相关的销户手续。
1、由客户填写销户申请书，客户销户只有客户本人（自然人户）或授权委托人（法人户）才有权填写。
2、只有当客户已清理全部头寸、无持仓；结清所有往来资金、无欠款；交割完全了结、无异义；所有交易帐单均已签署完毕后方可办理销户。
3、注销客户的交易编码并向交易所备案。
4、客户销户申请书必须放入客户档案资料妥善保存。
第四章 合同的管理
第十三条 空白合同由综合部统一集中管理。开户专员登记合同编号经批准后方可领用，开户专员需对空白合同严格保管，如有遗漏、丢失需书面说明情况。
第十四条 开户专员将经各相关部门审核后的合同文本及附件建立档案，每个客户一个信息单位，资料每月充实到《客户资料信息库》，信息库内容必须包括：客户名称、身份证号码、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人名称以及身份证号码及有效期，如果客户身份证时间已经过期，需通知客户重新办理有效的身份证件。合同档案每月移交综合部合同专管员统一管理，并办理移交手续。
第十五条 需要查询已经归档的客户信息，必须办理查询手续，查询手续必须得到部门经理、副总经理、总经理签字同意方可查询，客户合同不得带出公司，查询完毕即刻归还，综合部合同专管员重新检查该合同资料的完整性即可入档。
第十六条 客户所有信息资料必须严加保密，不得向无关人员泄漏，自觉遵守公司的保密制度。
第五章 客户回访、投诉及建议
第十七条 客户服务部非开户专员，应及时对新开户客户进行回访，确认客户了解期货交易风险及期货经纪合同主要条款。确保客户开户的真实性。
第十八条 客户服务部非开户专员，应定期对客户进行回访，了解客户交易真实性，确保公司员工没有对客户进行盈利承诺，正确引导客户对期货交易的预期，了解客户需求，针对客户关注的问题，交由相关部门解决。
第十九条 填写《客户回访单》，对回访内容登记、解决、再回复。
第二十条 对各类投诉事件进行登记、整理、处理、协调、解决。对违纪、违规行为坚决制止，情节严重的上报证监会，实行“市场禁止进入”。
第六章 附 则
第二十一条 本制度与国家法律、法规有不一致的地方，以国家法律、法规为准。
第二十二条 本制度自下发之日起执行。
上海通联期货经纪有限公司
2007年11月23日