投资者教育

加强资金安全管理
发布时间:2013-08-09 点击率:4363

近期,期货市场连续发生多起通过对敲转移投资者资金案件,投资者因防范意识不强、账户密码管理不善等原因导致密码泄露、犯罪分子利用期货市场不活跃合约的对敲交易将投资者资金转移到事先开立的期货账户中,并通过银行转出资金,使投资者蒙受损失,为加强对投资者合法权益的保护,切实防范类似案件发生,现就加强期货公司内部控制有关问题通知如下:

一、提示投资者加强风险防范。期货公司要加强对投资者风险揭示、提示投资者开户后应立即修改期货账户的初始密码,设置安全的账户密码,并妥善保管期货交易账户及密码信息;提醒投资者泄露交易账户密码、参与非法代客理财等行为存在的安全隐患;向投资者解释说明期货交易存在的高杠杆、T+0等市场基本特征。充分揭示期货交易可能存在的风险。

二、加强开户管理和账户安全管理。期货公司要严格按照《期货市场客户开户管理规定》的要求,加强实名制审核,采集并保存好客户影像资料,确保开户资料合规、真实、准确和完整;期货公司要加强投资者期货账户的安全管理,强化身份认证和识别手段。

三、加强投资者出金管理。期货公司应当建立健全客户出金管理制度,加强出金的内部审核和控制;期货公司应严格执行当日无负债结算制度,投资者当日平仓盈利在结算完成前不得出金;期货交易所通报对敲转移资金等涉嫌违法违规情形的,亏损投资者所在期货公司应当立即与投资者核实交易情况,盈利投资者所在期货公司在事件调查结束前应当限制投资者出金。

四、加强日常风险监控。期货公司要加强日常交易监控,重点监控投资者参与不活跃期货合约的交易情况;发现异常交易情况的,期货公司要及时联系投资者确认交易结果,并通报期货交易所等有关单位,切实保护投资者合法权益。

五、加强协调配合。期货公司要加强与期货交易所等相关单位的沟通,及时掌握期货市场违法违规的新情况和新动态,积极采取应对措施;发生盗码交易转移客户资金等违法违规案件的,所涉期货公司要加强沟通协调,并积极配合期货交易所、稽查部门、公安机关等相关单位进行调查处理。

 

                              2013730

上海通联期货有限公司

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